為加強(qiáng)醫(yī)療保障領(lǐng)域法治政府建設(shè)，推動(dòng)醫(yī)療保障行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，探索實(shí)施包容審慎監(jiān)管，加快打造醫(yī)療保障領(lǐng)域法治化營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》等法律法規(guī)，結(jié)合醫(yī)療保障工作實(shí)際，制定《青海省醫(yī)療保障領(lǐng)域輕微違法行為免罰事項(xiàng)清單（試行）》（以下簡稱《免罰清單》）。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，牢固樹立執(zhí)法為民理念，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，依法制定、嚴(yán)格實(shí)施輕微違法行為免罰事項(xiàng)清單(以下簡稱《免罰清單》),不斷增強(qiáng)人民群眾和市場主體的法治獲得感、滿意度，建設(shè)更加包容、更具活力、更有溫度的營商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
（二）基本原則。嚴(yán)格遵循行政處罰法定、公正、公開、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的基本原則，守好執(zhí)法底線，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合法律規(guī)定；堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法與包容審慎并重的監(jiān)管方式，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神。實(shí)施輕微違法不予處罰，必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，防止和避免過度執(zhí)法；深化精細(xì)化執(zhí)法，創(chuàng)新執(zhí)法方式，大力推行柔性執(zhí)法，讓行政執(zhí)法既有力度又有溫度；強(qiáng)化執(zhí)法過程中的行政指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
二、準(zhǔn)確把握《免罰清單》的適用條件
?。ㄒ唬└鶕?jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條關(guān)于“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，醫(yī)療保障部門在日常監(jiān)督檢查、飛行檢查以及通過投訴舉報(bào)、部門移送、上級交辦等掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查過程中，對屬于《免罰清單》所列行為范圍且符合免罰適用條件的，告知當(dāng)事人存在的輕微違法行為，經(jīng)批評教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書（承諾書一式兩份，執(zhí)法機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人各持一份），并即時(shí)整改或在約定時(shí)間內(nèi)整改到位的，醫(yī)療保障部門依法不予處罰。
（二）對《免罰清單》所列輕微違法行為，要嚴(yán)格按照清單中規(guī)定的適用情形，結(jié)合違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度綜合判斷，不得擅自放寬或者變更適用情形。
對觸及安全底線、危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、嚴(yán)重危害市場公平競爭秩序等違法行為，不得免予處罰。在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施的違法行為，不適用免罰清單的規(guī)定。
?。ㄈ睹饬P清單》所稱“首次實(shí)施違法行為”，是指同一醫(yī)療保障行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其所轄區(qū)域兩年內(nèi)首次發(fā)現(xiàn)實(shí)施該違法行為?！笆状伟l(fā)現(xiàn)”是指當(dāng)事人的該項(xiàng)違法行為自《免罰清單》正式實(shí)施之日起第一次被各級醫(yī)療保障行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)。
（四）當(dāng)事人的行為屬于《免罰清單》所列輕微違法行為，不予或者減輕行政處罰后兩年期限內(nèi)再次實(shí)施該違法行為的，不再適用《免罰清單》。
當(dāng)事人的行為屬于《免罰清單》所列輕微違法行為，同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的，不適用《免罰清單》。
（五）對未列入本清單，但其違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予處罰情形的其他輕微違法行為，可不予行政處罰。
三、嚴(yán)格履行適用程序
（一）主動(dòng)告知當(dāng)事人適用《免罰清單》要求。醫(yī)療保障部門在行政執(zhí)法過程中，認(rèn)為違法行為屬于《免罰清單》事項(xiàng)且具備適用條件的，應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人必要的指導(dǎo)，主動(dòng)告知當(dāng)事人可以適用《免罰清單》的具體要求，引導(dǎo)當(dāng)事人及時(shí)改正，自覺守法。
（二）適用《免罰清單》不予立案。醫(yī)療保障部門在立案前經(jīng)核查，認(rèn)為適用《免罰清單》達(dá)不到立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照要求填寫案件來源登記表、不予立案審批表、不予立案告知書等執(zhí)法文書，確保有據(jù)可查，并做好不予行政處罰的過程記錄、資料整理及歸檔等工作。
（三）立案后適用《免罰清單》不予行政處罰。醫(yī)療保障部門在立案后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為符合適用《免罰清單》情形的，應(yīng)當(dāng)按照醫(yī)療保障行政處罰程序等有關(guān)規(guī)定履行審核程序，作出不予行政處罰決定并依法送達(dá)。
（四）督促當(dāng)事人及時(shí)改正。對于要求當(dāng)事人改正違法行為的不予行政處罰事項(xiàng)，除當(dāng)場立即改正的以外，醫(yī)療保障部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)下達(dá)責(zé)令改正違法行為通知書，明確整改要求，并對當(dāng)事人的整改情況進(jìn)行核查。
（五）積極探索教育方式。醫(yī)療保障部門適用《免罰清單》依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育，靈活采取說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談、法律學(xué)習(xí)考試等方式，教育引導(dǎo)當(dāng)事人增強(qiáng)法律意識、自覺學(xué)法守法，依法合規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)。對當(dāng)事人進(jìn)行教育應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)資料留存。
四、組織保障
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級醫(yī)療保障部門要提高政治站位，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰清單制度。省級執(zhí)法部門要加強(qiáng)對醫(yī)療保障系統(tǒng)輕微違法不予處罰工作的指導(dǎo)，及時(shí)研究解決不予處罰清單實(shí)施中的重要問題，有力推動(dòng)工作落地落實(shí)。
（二）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。各級醫(yī)療保障部門要加大宣傳力度，開展形式多樣的宣傳活動(dòng)，使廣大人民群眾和市場主體充分了解輕微違法行為依法不予行政處罰清單制度，營造良好的社會(huì)氛圍。要加強(qiáng)醫(yī)療保障執(zhí)法人員培訓(xùn)，及時(shí)發(fā)布典型案例，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，不斷提升執(zhí)法能力。
（三）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各級醫(yī)療保障部門要高度重視，加強(qiáng)對適用不予行政處罰情形的監(jiān)管，全面正確把握自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對輕微違法行為免予行政處罰案件的法制審核和監(jiān)督管理。要完善內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，堅(jiān)決糾正拒不執(zhí)行《免罰清單》或者濫用《免罰清單》規(guī)定的情況，對不嚴(yán)格、不依法落實(shí)《免罰清單》規(guī)定的，及時(shí)督促整改，依法追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
五、其他注意事項(xiàng)
?。ㄒ唬睹饬P清單》實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章制定，省醫(yī)療保障局根據(jù)制定依據(jù)變動(dòng)情況適時(shí)發(fā)布修訂版本?！睹饬P清單》與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章為準(zhǔn)。
?。ǘ睹饬P清單》可以作為行政處罰裁量說理的內(nèi)容，不得作為行政處罰的法律依據(jù)。
?。ㄈp微違法行為依法不予行政處罰，并未改變違法行為的違法屬性，輕微違法當(dāng)事人仍負(fù)有停止、改正違法行為、消除社會(huì)危害性的義務(wù)。當(dāng)事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)依法予以相應(yīng)行政處罰。
?。ㄋ模└鞯蒯t(yī)療保障部門可以根據(jù)所轄地區(qū)實(shí)際情況制定免罰清單。
?。ㄎ澹睹饬P清單》自2024年4月1日起施行，有效期至2026年3月31日。
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附件：1.青海省醫(yī)療保障領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰清單
2.青海省醫(yī)療保障領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰告知承諾書（樣表）
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青海省醫(yī)療保障局
2024年3月1日
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